华福证券投行业务连收罚单 子公司重仓股连跌三年



    

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　　深圳商报读创客户端记者 陈燕青

　　近日，华福证券因在江平生物2021年、2022年2次定向发行推荐工作中未能充分勤勉尽责，被厦门证监局出具警示函。

　　公告称，华福证券作为原新三板挂牌公司江平生物的主办券商，在江平生物2021年、2022年2次定向发行推荐工作中，未能充分勤勉尽责，未对其有关信息披露文件和定向发行申请文件认真履行审慎核查职责，未能及时发现江平生物定向发行说明书存在虚假记载的情形，未能保证公司所出具的推荐工作报告以及对其定向发行说明书核查意见的真实性、准确性。

　　根据相关规定，厦门证监局决定对华福证券采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。华福证券应充分关注挂牌公司财务内控有效性，健全挂牌公司持续督导及定向发行推荐业务内控制度，落实勤勉尽责要求，切实提高执业质量水平。

　　这并非华福证券今年首次因投行业务违规被罚。就在今年5月，上交所已对华福证券出具书面警示函，原因是其在某发行人非公开发行公司债券项目的挂牌申请中，对于发行人贸易业务商业合理性及收入确认依据核查不充分，相关尽调程序执行不到位，质控部门未提示项目组重点核查，内核部门也未进行重点审议。

　　此外，华福证券分公司今年也曾被处罚。4月，上海证监局对华福证券上海自营分公司出具警示函。公告称，该分公司负责人完成工商变更后7天内，未按规定申请换领《经营证券期货业务许可证》，违反了分支机构变更的报备要求。

　　今年3月，华福证券还曾卷入了代销的映雪资本“映雪福牛1号”私募产品爆雷事件，引发市场热议。

　　根据投资者披露的信息，该产品在销售阶段被华福证券标注为R2低风险产品，宣传“主要投向AAA/AA级优质债券，年化收益5.5%且每月付息”，但实际持仓却是时代中国、融创等暴雷房企的B级/ AA-级高风险地产债，其中甚至包含2020年已实质性违约的华晨汽车债券。

　　截至2024年4月清算时，该产品净值仅为0.3522，近百名投资者平均亏损63%，最高损失达72%，有投资者150万元本金仅剩约45万元。

　　尽管华福证券称 “已审核产品准入条件，无权干预投资决策”，但投资者并不买账，多位投资者认为华福证券除了误导宣传，在实际操作过程中也存在多项过错。

　　华福证券的投资业务还因为其子公司华福资本重仓而受累。华福资本是华福证券的全资子公司。作为证券行业直投业务持牌机构，其核心业务涵盖使用自有资金或设立直投基金开展股权投资、与股权相关的债权投资等资本市场运作。

　　WIND数据显示，早在2021年中报，华福资本就已现身天合光能前十大流通股股东名单中，持股数高达3.1亿股。随后几年，华福资本有所减持。不过，截至今年三季度末，华福资本仍持有天合光能2.33亿股，占流通股比例为10.7%。

　　天合光能的股价自2022年8月触及87.22元（前复权价）的高点后，其股价便开始持续下跌。该股2023年重挫逾55%，2024年下跌逾三成，今年至今仍然下跌7%，目前股价仅相当于历史高点的两成。

　　受天合光能股价下跌影响，去年华福证券股票投资余额及占比已下滑，今年上半年，天合光能股价继续暴跌，导致其股票投资规模与占比进一步下降。

　　中诚信国际日前出具的信用评级报告中表示，截至今年6月末，公司股票投资余额及占比均较年初进一步下降。由于单只股票投资在股票投资中的集中度仍较高，未来仍需关注股票价格波动以及后续减持出售情况对于公司盈利水平的影响。

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