丢脸！国联民生证券

   

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　　来源：券业行家

　　刚将旗下投行子公司“华英证券”以“”冠名，又一起“丢证”事件，让国联民生证券好不“尴尬”。

　　又见丢证

　　就在今天（2025年6月17日），证券时报（电子版）第A008版新增一则“遗失声明”，其中出现了业已更名的“华英证券”（现为国联民生承销保荐，以下统一表述）——

　　这份署名“国联民生证券承销保荐有限公司”的公告显示，由中国证监会颁发于2023年10月17日的“华英证券有限责任公司西南分公司”经营证券期货业务许可证（正本）不慎遗失，声明作废。

　　要知道，这家分公司成立于2020年9月。2023年8月，分公司负责人从“吉勋”变更为“张长春”。履历显示，张长春从业超过十年，并且自2015年起便在国联民生证券登记执业。

　　就在今年4月，国联民生证券官宣旗下投行子公司更名，其后，分支机构批量更名。

　　根据监管规定，券商变更分支机构名称，需要提供原《经营证券期货业务许可证》及持有的其他证券、基金业务许可证正、副本原件。

　　而这才过了多久，正本的原件竟然找不到了。难道是因为公司更名等事项，带来的“兵荒马乱”？

　　以这样的方式“告别”过去，让行家都感到惭愧。

　　副本升级

　　当然，券商“丢证”的事件并非个例。略翻公开信息，近年来登报发布类似的“遗失声明”的券商，至少包括渤海证券、、国泰君安（现为）、、、中邮证券、中信山东等。

　　然而，国联民生证券的“丢证”频率，似乎高了些。

　　今年2月，当时尚未完成更名的国联证券，“大本营”眼皮底下的无锡分公司，不慎丢失经营证券期货业务许可证（副本），曾在上海证券报连续三天刊发“遗失公告”。

　　短短数月间，先是丢了“副本”，又是丢了“正本”。接下来，国联民生证券打算“丢啥”，是客户的“保密资料”，还是公司的“内部文件”？

　　长此以往，丢了“面子”不说，是否会丢掉“客户”，丢掉“饭碗”？

　　要说，国联民生证券也是遵守各项规范的上市券商，并且近期完成了管理层变更，多位来自民生证券的重磅人物跻身高管序列。

　　而国联民生承销保荐，承继了原华英证券牌照，整合强势的民生证券投行部门，剑指行业前十地位。出现这样的纰漏，是无心之过，还是高管失责？

　　合规责任

　　据国联民生证券年报，有着监管背景的戴洁春先生，自2020年起任合规总监。

　　生于1976年，戴洁春先生为工商管理硕士，拥有国际注册内部审计师、国际注册风险管理确认师、高级会计师“三重资质”。他曾在天衡会计师事务所从事审计工作；其后任职于证监系统，曾任江苏证监局会计监管处副处长、二级调研员等职。



　　而国联民生承销保荐方面，除董事长自2021年起由葛小波兼任外，在更名前后，多位高管职务进行了调整。

　　对照行家保存于更名之际的高管信息：张明举在今年4月新任国联民生承销保荐总经理，原总经理王世平转任联席总经理。今年4月，民生证券保代孔强加入国联民生承销保荐，出任联席总经理。同样由民生证券转职而来的还有袁志和，出任董事会秘书。

　　自2017年起任合规总监的江红安，兼任首席风险官，不再兼任董事会秘书。今年3月曾率队“跨省”访问浙商证券的时任首席风险官周鸣华，如今已离职注销。

　　拥有资深合规团队与监管背景高管，却连基本证照都保管不当。难免会引发外界质疑，国联民生证券的内控制度，是否“形同虚设”？

　　行家希望相关券商及管理人员，“勿以恶小而为之”，避免类似的事件再度发生。